Соглашение об изменении условий брокерского договора. Договор на брокерское обслуживание

Порядок заключения дополнительных соглашений к договору

Ст. 450 Гражданского кодекса РФ предусматривает возможность изменить ранее заключенный договор при условии согласия обеих сторон. Изменяться могут предмет и сроки договора, другие параметры, имеющие значение для контрагентов. Об особенностях соглашения о продлении срока контракта можно прочитать в статье «Дополнительное соглашение о продлении срока действия договора ».

Ч. 1 ст. 420 ГК РФ дает понять, что соглашение о внесении изменений в договор также является договором.

Вывод! Таким образом, порядок подписания дополнительного соглашения соответствует правилам о переговорах, оферте и акцепте (ст. 434.1-443 ГК РФ).

Инициатор направляет разработанный документ партнеру с описанием мотива внесения правок и просьбой рассмотреть и подписать соглашение.

Контрагент знакомится с документом и, если предложенные условия его устраивают, подписывает соглашение.

Если он согласен на изменение, но на других условиях, он вносит в соглашение свои правки и направляет их на рассмотрение инициатору изменения договора (правки к соглашению могут оформляться путем составления нового проекта договора или протокола разногласий).

Обратите внимание! В случае несогласия с внесением изменений в первоначальный договор, контрагент отвечает письмом об отказе, но вправе и просто промолчать (уместно, когда такое молчание не является акцептом).

При недостижении компромисса спор, при наличии на то законных оснований, может быть передан на рассмотрение суда.

Согласно п. 2 ст. 452 ГК РФ, сторона может обратиться в суд с требованием об изменении договора только после получения отказа другой стороны или неполучения ответа в срок, указанный в предложении, а при его отсутствии в тридцатидневный срок.

ГК РФ предусматривает следующие причины судебного изменения контракта:

существенное нарушение обязательств одной из сторон (подп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ);
иной случай, прямо прописанный в контракте, ГК РФ и прочих законах (подп. 1 п. 2 ст. 450 ГК РФ);
существенное изменение обстоятельств (ст. 451 ГК РФ).

Доп. соглашение об изменении условий договора: образец изменений к договору, образец изменения пункта договора

наименование документа, например: «Дополнительное соглашение № ___ к договору № ___ дата»;
наименование партнеров, заключающих его, с указанием должности и полномочий подписантов;
суть правок, вносимых в документ;
срок вступления в силу правок;
реквизиты и подписи сторон.

Можно выделить 2 основных варианта описания изменений:

Кратко указать суть правки, например: «Продлить срок действия договора до …». Вариант заполнения можно посмотреть здесь: Дополнительное соглашение об изменении условий договора - образец .
Принять договор или его части в новой редакции. Пример такого соглашения можно посмотреть по ссылке: Доп. соглашение об изменении пункта договора - образец .

Риски! Дополнительное соглашение к договору должно быть совершено в той же форме, что и сам договор. Если договор подлежал государственной регистрации, то и доп. соглашение также необходимо зарегистрировать (п. 2 ст. 164 ГК РФ). При этом такое соглашение вступает в силу для сторон в момент подписания, а для третьих лиц - с момента государственной регистрации (п. 3 ст. 433 ГК РФ).

Таким образом, дополнительное соглашение является одним из основных инструментов в арсенале практикующего юриста-договорника. Заключить его можно либо путем достижения договоренности, либо в судебном порядке (когда есть основания для передачи спора в суд).

в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Брокер », с одной стороны, и в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Клиент », с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны », заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Брокер по поручению Клиента принимает на себя права и обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

1.3. Клиент предлагает к продаже:

Вид ценной бумаги ;
Эмитент ;
Номинал ;
Количество ;
Минимальная цена продажи (за ед.) ;

2. КЛИЕНТ

2.1. Клиент гарантирует права собственности на представленные к продаже.

2.2. Клиент имеет право до начала и в процессе биржевых торгов вносить изменения в условия продажи, если эти изменения не противоречат настоящему Договору, и обязан уведомить Брокера об этих изменениях в письменном виде в течение дней.

2.3. Клиент оплачивает услуги Брокера в размере % от общей стоимости сделки не позднее 5 дней после заключения Брокером окончательного двухстороннего договора. В случае совершения сделки через биржу Клиент оплачивает бирже % от суммы сделки в течение 5 дней. Клиент перечисляет Брокеру гербовый сбор в размере % в течение 5 дней.

2.4. На время действия Договора Клиент теряет право на распоряжение , представленными к продаже. Если же Клиент нарушает это условие, то он оплачивает Брокеру неустойку в размере .

3. БРОКЕР

3.1. Брокер выполняет свои обязательства перед Клиентом до получения письменного уведомления о снятии заказа с торгов Клиентом.

3.2. Настоящий Договор является Доверенностью Брокеру на распоряжение .

3.3. В случае, если Брокер осуществляет сделку по более выгодной цене, чем заданная, Клиент в качестве вознаграждения выплачивает Брокеру дополнительно к % от суммы сделки еще % от суммы, превышающей заданную.

3.4. Брокер обязуется после каждого биржевого дня предоставлять Клиенту информацию о выполнении его заказа.

3.5. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры.

4. ИМУЩЕСТВЕННАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора, и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.

4.2. Если Брокер не реализует заказ по не зависящим от него причинам, то Клиент оплачивает брокерской форме услуги Брокера в размере .

4.3. В случае просрочки Клиентом оплаты брокерской фирме услуг Брокера, Клиент выплачивает брокерской фирме пеню в размере 0,1% от общей суммы сделки за каждый день просрочки, но не более 2%.

4.4. Если Клиент в установленный срок не оплатил вознаграждение Брокеру, гербовый сбор и услуги биржи, брокер имеет право списать соответствующие суммы со счета Клиента в без акцептном порядке в течение 2-х месяцев с момента возникновения права требования.

5. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

5.1. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.

5.2. В случае, если стороны не достигли взаимного согласия, споры рассматриваются в соответствии с действующим законодательством.

6. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

6.1. Договор вступает в силу с момента подписания.

6.2. Договор действует до «» года.

6.3. Действие настоящего Договора может быть прекращено по взаимному соглашению сторон.

7. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Брокер

Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Телефон/факс:
ИНН/КПП:
Расчетный счет:
Банк:
Корреспондентский счет:
БИК:
Подпись:

Клиент

Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Телефон/факс:
ИНН/КПП:
Расчетный счет:
Банк:
Корреспондентский счет:
БИК:
Подпись:

Проблема изменения

и расторжения брокерского договора

Порядок изменения и расторжения брокерского договора не урегулирован Законом «О рынке ценных бумаг » или иным специальным подзаконным актом. Это заставляет профессиональных участников вводить дополнительное регулирование непосредственно в содержание договора. Например, Правила НАУФОР предписывают брокерам регулировать порядок изменения и расторжения договора в своих типовых формах (п.3.1.2).

Ученые расходятся во мнении относительно возможности применения к агентским договорам положений ст. 184, 977, 1003 и 1004 ГК РФ, говорящих о расторжении договоров коммерческого представительства, поручения и комиссии. со ссылкой на ст. 1011 ГК РФ считает, что положения, изложенные в этих статьях, могут применяться к порядку расторжения агентского договора.

По обоснованному мнению и наличие в ГК РФ условия субсидиарного применения гл. 49 и 51, позволяет считать, что основания прекращения договора, установленные в соответствующих главах для поручения и комиссии, к агентскому договору применяться не могут, поскольку это будет противоречить ст. 1010 ГК РФ. При рассмотрении споров, вытекающих из агентских договоров, судебные органы также указывают, что основания расторжения агентского договора содержатся в ст. 450 и 1010 ГК РФ.

Основания для расторжения брокерского договора, можно разделить на две группы:

Договор управляющей компании с брокером, допущенным к операциям с накоплениями для жилищного обеспечения, подлежит расторжению, если к брокеру применены процедуры несостоятельности (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство), либо санкции в виде приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или аннулирования такой лицензии; если у брокера возникли убытки по итогам года или на последнюю отчетную дату; если брокер стал аффилированным лицом управляющей компании или ее аффилированных лиц, аффилированным лицом специализированного депозитария или его аффилированных лиц (п.2 ст. 22 Федерального закона «О накопительно-ипотечной системе»).

Договор управляющей компании с брокером, допущенным к операциям со средствами пенсионных накоплений, также подлежит расторжению, если к брокеру применены процедуры несостоятельности (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство), либо санкции в виде приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или аннулирования такой лицензии (п. 2 ст. 23 Федерального закона «Об инвестировании средств»).

Смерть клиента - физического лица или признание его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; ликвидация клиента - юридического лица, также являются не зависящими от воли сторон брокерского договора основаниями для его расторжения.

Большинство брокерских договоров является договорами присоединения и могут быть приняты клиентами не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом (п.1 ст. 428 ГК РФ). В этом случае, брокерский договор может быть расторгнут по воле клиента, если договор присоединения хотя и не противоречит закону и иным правовым актам , но лишает клиента прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида, исключает или ограничивает ответственность брокера за нарушение обязательств либо содержит другие явно обременительные для клиента условия, которые он исходя из своих разумно понимаемых интересов не принял бы при наличии у него возможности участвовать в определении условий договора (п.2 ст. 428 ГК РФ).

Из перечисленных в ст. 1010 ГК РФ случаев расторжения договора, к брокерскому договору может быть применен только случай отказа одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия.

A. M. Эрделевский справедливо считает, что основное отличие агентского договора от договоров комиссии и поручения заключается в том, что агентский договор, заключенный на определенный срок, не может быть расторгнут в одностороннем порядке ни одной из сторон.

При этом, отзыв доверенности или отказ в ее предоставлении взамен истекшей по сроку, на наш взгляд, свидетельствует о выраженной воле клиента прекратить действие брокерского договора, в котором брокер действует только от имени клиента. Учитывая, что законом императивно закреплен принцип свободы отзыва доверенности в любое время (п.2 ст. 188 ГК РФ), можно предположить право клиента на расторжение такого брокерского договора в любое время.

Отзыв клиентом поручения на совершение сделки или дача брокеру поручения, направленного на изъятие у брокера средств клиента, не свидетельствует о расторжении брокерского договора по инициативе клиента, если иное не установлено самим договором. В случае если брокерским договором было предусмотрено выполнение только одного поручения клиента, отзыв этого поручения прекращает отношения клиента и брокера, а, следовательно, и сам договор.

В соответствии с п. 7 ст. 6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» нарушение требований по предоставлению информации, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение клиента информации, является основанием для изменения или расторжения договора между клиентом и брокером. Как представляется, в данном случае речь идет о ст. 451 ГК РФ.

Возникновение конфликта интересов в отношениях сторон уже заключенного брокерского договора также может повлечь за собой его изменение или прекращение по требованию клиента.

На основании анализа судебной практики, можно также сделать вывод, что наличие в брокерском договоре элементов других договоров, таких как договор займа (при совершении маржинальных сделок), договор номинального держания, договор выкупа акций при их размещении или договор информационно-консультационных услуг не влияет на правовую природу сделки как брокерского договора и, следовательно, не предусматривает дополнительных особенностей расторжения такого брокерского договора.

Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг также принимают участие в регулировании оснований расторжения брокерского договора. Например, НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка) рекомендует предусматривать в брокерском договоре положение о том, что он может быть расторгнут в одностороннем порядке, по инициативе любой стороны. При этом стороны должны заблаговременно уведомлять о дате предполагаемого расторжения (п. 3.1.7 Правил НАУФОР).

Порядок расторжения брокерского договора нельзя признать полностью урегулированным законом, что требует от сторон вводить в договор условия о его расторжении. Например, Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг -Банк» предусматривает, что клиент имеет право в любое время расторгнуть брокерский договор, путем простого письменного уведомления брокера. Брокер имеет право расторгнуть договор с клиентом, но только при наличии причин, к которым относится: реорганизация или ликвидация брокера; несвоевременность в оплате клиентом сумм сделок, вознаграждения брокеру или сопутствующих расходов, предусмотренных договором; нарушение клиентом требований действующего законодательства РФ; несвоевременное предоставление брокеру сведений, документов, предусмотренных договором; невозможность для брокера самостоятельного исполнения заявок клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных брокером, по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ; нарушение клиентом любых иных требований договора. Однако, договор при этом требует, чтобы во всех случаях уведомление о расторжении договора должно быть направлено не позднее, чем за 30 дней до вступления отказа в силу.

Прекращение договора, завершает выполнение всех предусмотренных им обязательств. Следовательно, при прекращении брокерского договора стороны должны произвести взаиморасчеты , брокер должен вернуть ценные бумаги из номинального держания, передать клиенту денежные средства , принадлежащие ему и находящиеся на специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете брокера, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из вышеуказанных обстоятельств, а также денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента.

Например, Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ГУТА-БАНК» предусматривает, что отказ брокера или клиента от договора вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов.

Одновременно с прекращением брокерского договора прекращаются предусмотренные им отношения, связанные с маржинальными сделками. Учитывая, что императивной нормой закона предусмотрено обеспечение обязательств клиента, можно предположить, что обязательства клиента должны быть исполнены до прекращения договора или одновременно с ним. В случае, если обязательства клиента не исполнены, брокеру необходимо будет реализовать ценные бумаги, служащие обеспечением этих обязательств.

В брокерский договор, предусматривающий совершение сделок РЕПО, также рекомендуется внести положение о том, что при наличии незавершенных сделок РЕПО брокерский договор прекращается после их завершения, для чего брокер имеет право удерживать необходимые денежные средства или ценные бумаги клиента.

Основания для изменения брокерского договора могут быть разделены на те же группы, что и основания для его прекращения.

К основаниям, не зависящим от воли сторон, могут быть отнесены изменения законодательства, регулирующего брокерский договор; признание клиента банкротом ; приостановление действия лицензии брокера.

Например, типовой договор , предусматривает, что в случае приостановления лицензии брокера на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг РФ, исполнение брокером торговых поручений клиента приостанавливается на срок, на который приостановлена лицензия. Однако, как представляется, у клиента должно быть безусловное право также и расторгнуть договор, если брокер не может выполнять свои функции постоянно или временно.

Закон не предусматривает последствий в виде прекращения брокерского договора в случае признания клиента банкротом. Закон «О несостоятельности (банкротстве)» оговаривает, что счет клиента-банкрота у брокера не подлежит обязательному закрытию (ст. 133). Однако, признание клиента банкротом изменяет брокерский договор, так как право управления средствами клиента, находящимися у брокера, переходит к конкурсному управляющему.

Стороны своей волей могут изменить брокерский договор, дополнив его условием о совершении маржинальных сделок или о номинальном держании.

Если клиентом отозвано поручение на совершение сделки с ценными бумагами, то брокерский договор считается измененным в части выполнения этого поручения.

Если договором предусмотрено совершение брокером сделок с ценными бумагами, как от имени клиента, так и от имени брокера, то отзыв доверенности свидетельствует об одностороннем изменении условий брокерского договора, если по условиям договора отзыв доверенности не прекращает брокерский договор.

К изменению брокерского договора могут также привести и меры оперативного воздействия брокера на клиента, например, отказ брокера от выполнения поручений клиента в порядке п. 2 ст. 328 ГК РФ.

Правила НАУФОР предусматривают, что брокерский договор может содержать условие о праве брокера в одностороннем порядке вносить в договор изменения с предварительным уведомлением клиента о вносимых изменениях. Уведомление клиента осуществляется способом и в порядке, согласованном в брокерском договоре, а в случае несогласия клиента с вносимыми в одностороннем порядке брокером изменениями, клиент имеет право расторгнуть брокерский договор, заблаговременно уведомив брокера не менее чем за 30 дней, если договором не предусмотрен иной срок (п. 3.1.6).

Брокеры могут дополнительно регулировать порядок изменения договора в типовых формах. Например, типовой договор компания «Тройка-Диалог» содержит условие о том, что брокер уведомляет клиентов об изменениях путем размещения соответствующих объявлений на интернет-сайте брокера, но вступают они в силу для клиента после подписания соответствующего двустороннего соглашения. А типовой договор «Баррель», указывает, что предлагаемые брокером изменения в брокерский договор вступают в силу и становятся обязательными для сторон по истечении пяти рабочих дней с момента их получения клиентом. Однако такое условие противоречит п.2 ст. 450 ГК РФ, согласно которому изменение договора по требованию одной из сторон осуществляется судом.

Итак, основания для расторжения брокерского договора, можно разделить на две группы:

1. Основания, делающие невозможным дальнейшее исполнение договора независимо от воли сторон на его продолжение.

К таким основаниям можно отнести изменение в статусе брокера. В частности аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; ликвидация и банкротство брокера.

2. Основания расторжения брокерского договора по воле сторон. В первую очередь к таким актам следует отнести соглашение сторон (ст. 450 ГК РФ) о расторжении договора. Следует также упомянуть прекращение договора по истечении срока, на который он заключен, так как такой договор прекращается в связи с отсутствием воли сторон на его продолжение.

Предмет брокерского договора можно определить как услуги брокера, возникающие в связи с совершением брокером но поручению, за счет и в интересах клиента сделок с ценными бумагами как от имени брокера, так и самого клиента, включающими в себя также услуги по расчетам и информационные услуги.

Брокерский договор может предусматривать условие о том, что брокер (за исключением брокера - кредитной организации) вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права.

Шебанова вопросы рассмотрения споров в арбитражных судах Российской Федерации//Вестник Высшего Арбитражного суда РФ, 2000, - № 5. - С. 76-84.

Витрянский право. Книга вторая: Договоры о передаче имущества. - М.: Статут, 20с.

Гражданский Кодекс часть 1. от 01.01.2001 N 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (ред. от 01.01.2001). – М.: Статут 2010.

Эрделевский A. M. О продаже имущественных прав // ЗаконС. 21.

Http://www. *****/tree. asp? n=4191

Http://www. *****/tree. asp? n=4257

= $newDetail["spikers"] ?>

1. Внесены следующие изменения в на рынке ценных бумаг (далее - Регламент):

1) Пункт 1.4 раздела 1 Регламента изложен в следующей редакции:

1.4. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Регламент при условии обязательного уведомления Клиента в порядке, предусмотренном п.16.4 настоящего Регламента.

2) Пункты 11.8-11.17 раздела 11 Регламента изложены в следующей редакции:

11.8. Клиент должен поддерживать на своем лицевом счете уровень средств, достаточный для гарантийного обеспечения всех открытых позиций. При этом свободные денежные средства не могут быть меньше нуля.

11.9. В случае снижения остатка свободных денежных средств на лицевом счете Клиента до отрицательной величины, Брокер направляет Клиенту требование о необходимости погашения задолженности за счет дополнительного внесения денежных средств или закрытия всех (части) позиций.

11.10. Клиент обязан погасить задолженность:

до 16.00 МСК текущего торгового дня - в случае направления вышеуказанного требования в период с начала основной торговой сессии до момента приостановки торгов для проведения дневного клирингового сеанса (дневной Расчетный период);
до 12.00 МСК следующего торгового дня - в случае направления вышеуказанного требования в период с момента возобновления торгов после проведения дневного клирингового сеанса до окончания основной торговой сессии (вечерний Расчетный период).

11.11. В случае, если Клиент не погасил задолженность в указанные в п.11.10 сроки, Брокер вправе без предварительного уведомления Клиента закрыть все позиции Клиента по текущим рыночным ценам.

11.12 В исключительных случаях (повторная приостановка торгов для изменения лимитов колебаний цены сделки при наличии непогашенной задолженности у Клиента) Брокер вправе принудительно закрыть все или часть позиций Клиента, не дожидаясь погашения Клиентом задолженности в установленные п.11.10 сроки, с последующим информированием Клиента о принудительном закрытии позиции.

11.13. Брокер вправе взыскать с Клиента штраф в размере, указанном в Приложении №6 к Регламенту, за каждый день наличия задолженности по лицевому счету Клиента.

11.14. Исполнение опциона, базовым активом по которому является фьючерсный контракт, производится на основании подаваемого Клиентом - держателем опциона заявления о востребовании им своих прав по опциону в день подачи заявления (Приложение №12 к Регламенту).

11.15. Заявление на востребование прав по опциону может быть подано Клиентом в любой день в течение всего срока действия опциона не позднее окончания торговой сессии.

11.16. Исполнение расчетных опционов "в деньгах" (опцион с выигрышем), срок обращения которых совпадает со сроком обращения базового актива, производится клиринговой организацией биржи самостоятельно в последний день их обращения без получения от держателя опциона заявления о востребовании им своих прав по опциону. Во всех остальных случаях автоматическое исполнение опционов "в деньгах" в последний день их обращения не предусмотрено.

11.17. Подача заявлений на исполнение опционов "вне денег" (с проигрышем) и "при деньгах" (без выигрыша) настоящим Регламентом не предусмотрена.

3) Наименование раздела 16 Регламента изложен в следующей редакции:

Способы направления уведомлений и сообщений.

4) Пункт 16.4. раздела 16 Регламента изложен в следующей редакции:

16.4. В срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения Брокером изменений в Договор и (или) Приложения к Договору (в т.ч. Регламент) Брокер публикует на сайте Брокера www.. Дополнительно к публикации информации о внесенных изменениях на сайте Брокера, Брокер может направить Клиенту уведомление через интерфейс Системы it-trade (IQ Chat) или по электронной почте. Все вышеуказанные изменения вступают для Клиента в силу по истечении 15-ти (пятнадцати) дней с даты их опубликования на сайте Брокера.

5) Добавлен пункт 16.11 в. раздел 16 Регламента:

16.11. Уведомление о расторжении Договора направляется Клиентом Брокеру (Брокером Клиенту) одним из следующих способов:

(a) в письменной форме, заверенное подписью и печатью** Клиента (Брокера);

(b) в письменной форме через СЭД web-приложения Системы it-trade, подписанное ЭЦП Клиента (Брокера).

** Только для юридических лиц

1) Пункт 3.1.2 Договора изложен в следующей редакции:

3.1.2. Осуществить переход на другой тарифный план в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом.

2) Пункт 3.3.5 Договора изложен в следующей редакции:

3.3.5. В случае несогласия с внесенными Брокером в соответствии с п.3.4.1 Договора изменениями немедленно известить об этом Брокера, направив Брокеру одним из предусмотренных Регламентом способов уведомление о расторжении договора. Непредоставление Клиентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Брокера означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями.

3) Пункт 3.4.5 Договора изложен в следующей редакции:

3.4.5. В случае несоблюдения Клиентом п.3.3.4 настоящего Договора ограничивать или прекращать доступ Клиента к информации и требовать полного возмещения убытков.

4) Пункт 3.4.6 Договора изложен в следующей редакции:

3.4.6. Временно приостанавливать обслуживание (блокировать брокерский счет) Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом, до устранения Клиентом причин, повлекших блокировку брокерского счета.

5) Пункт 4.1 Договора изложен в следующей редакции:

4.1. Оплата услуг Брокера по настоящему Договору включает в себя комиссионное вознаграждение Брокера (в т.ч. фиксированную абонентскую плату) согласно тарифам на брокерское обслуживание, вознаграждение за предоставленные Клиенту дополнительные услуги согласно тарифам на эти услуги, а также возмещение всех расходов, понесенных Брокером в процессе исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора.

6) Пункты 6.2-6.6 Договора изложены в следующей редакции:

6.2. Клиент вправе расторгнуть настоящий Договор в любое время путем направления Брокеру уведомления о расторжении Договора в порядке, предусмотренном Регламентом.

6.3. Брокер имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в следующих случаях:

(a) просрочки платежа по оплате услуг Брокера более одного месяца;

(b) блокировки брокерского счета Клиента в течение более одного месяца;

(d) совершение Клиентом действий, повлекших или могущих повлечь нарушение действующего законодательства РФ;

(e) нарушение Клиентом условий настоящего Договора (в т.ч. Приложений), правил торговых площадок, неправомерное или ненадлежащее использование торговых и (или) информационных систем Брокера;

(f) невозможность для Брокера выполнять свои обязательства по настоящему Договору по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов или по иным причинам.

(a) в случаях, предусмотренных п.6.2 настоящего Договора, - по истечение 3-х (трёх) дней с даты получения Брокером уведомления о расторжении Договора;

(b) в случае невозможности для Брокера выполнять свои обязательства по причине ликвидации (отзыва) соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов - с даты наступления вышеуказанных событий;

(c) в иных случаях, предусмотренных п.6.3 настоящего Договора, - по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента направления Клиенту уведомления о расторжения Договора в порядке, предусмотренном Регламентом.

6.5. В случае расторжения Договора Клиент обязан дать Брокеру распоряжения относительно находящихся на Брокерском счете денежных средств и ценных бумаг Клиента и урегулировать все иные вопросы, связанные с расторжением Договора.

1) Пункт 3.1.3 Договора изложен в следующей редакции:

3.1.3. Осуществлять переход на другой тарифный план в порядке, предусмотренном Условиями.

2) Пункт 3.3.7 Договора изложен в следующей редакции:

3.3.7. В случае несогласия с внесенными Депозитарием в соответствии с п.3.4.2 Договора изменениями немедленно известить об этом Депозитарий, направив Депозитарию одним из предусмотренных Условиями способов уведомление о расторжении договора. Непредоставление Депонентом такого уведомления в течение 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Депозитария www.сайт означает, что Депонент полностью согласен с внесенными изменениями.

3) Пункт 3.4.2. изложен в следующей редакции:

3.4.2. Вносить в одностороннем порядке изменения в текст настоящего Договора и Приложений (в том числе в текст Условий) с обязательным уведомлением Депонента одним из предусмотренных Условиями способов в срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения изменений. Для Депонента вышеуказанные изменения вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати) дней с даты опубликования информации на сайте Депозитария .

4) Пункты 6.2-6.6 изложены в следующей редакции:

6.2. Депонент вправе расторгнуть настоящий Договор в любое время путем направления Депозитарию уведомления о расторжении Договора в порядке, предусмотренном Условиями.

6.3. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в следующих случаях:

(a) просрочка платежа по оплате услуг Депозитария более одного месяца;

(b) невозможность для Депозитария выполнять свои обязательства по настоящему Договору по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных органов, судебных органов или по иным причинам;

(d) нарушение Депонентом условий настоящего Договора (в т.ч. Условий);

(e) если на счете депо Депонента отсутствуют ценные бумаги и в течение 6 месяцев по счету депо Депонента не проводились операции;

(f) при расторжении договора на брокерское обслуживание, заключенного между Депонентом и ЗАО "ИК "Ай Ти Инвест";

(g) в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

6.4. Договор считается расторгнутым:

(a) в случаях, предусмотренных п.6.2 настоящего Договора, - по истечение 3-х (трёх) дней с даты получения Депозитарием уведомления о расторжении Договора;

(b) в случае, предусмотренном подпунктом (f) п.6.3 настоящего Договора, - с даты расторжения Договора на брокерское обслуживание, заключенного между Депонентом и ЗАО "ИК "Ай Ти Инвест";

(c) в случае невозможности для Депозитария выполнять свои обязательства по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов - с даты наступления вышеуказанных событий;

(d) в иных случаях, предусмотренных п.6.3 настоящего Договора, - по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента направления Депоненту уведомления о расторжения Договора в порядке, предусмотренном Условиями.

6.5. В случае расторжения Договора Депонент обязан дать Депозитарию распоряжения относительно находящихся на счете депо ценных бумаг Депонента и урегулировать все иные вопросы, связанные с расторжением Договора.

6.6. Расторжение Договора по любому основанию не освобождает Стороны от исполнения всех взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и урегулирования взаимных претензий.

1) Пункт 1.5 раздела 1 Условий изложен в следующей редакции:

1.5. Присоединение Депонента к Договору означает полное и безусловное согласие Депонента со всеми положениями настоящих Условий.

2) Пункты 1.7-1.8 раздела 1 Условий изложен в следующей редакции:

1.7. В срок не позднее 3-х (трех) дней с даты внесения Депозитарием изменений в Договор и (или) Приложения к Договору (в т.ч. Условия) Депозитарий публикует на сайте Депозитария www.. Дополнительно к публикации информации о внесенных изменениях на сайте Депозитария, Депозитарий может направить Депоненту уведомление через интерфейс Системы it-trade (IQ Chat) или по электронной почте. Все вышеуказанные изменения вступают для Депонента в силу по истечении 15-ти (пятнадцати) дней с даты их опубликования на сайте Депозитария.

1.8. Уведомление о расторжении Договора направляется Депонентом Депозитарию (Депозитарием Депоненту) одним из следующих способов:

(a) в письменной форме, заверенное подписью и печатью* Депонента (Депозитария);

(b) в электронной форме через СЭД web-приложения Системы it-trade, подписанное ЭЦП Депонента (Депозитария).

* Только для юридических лиц

3) Пункт 15.2. раздела 15 Условий изложен в следующей редакции:

15.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы в порядке, предусмотренном п.1.7. Условий.

4) Пункты 9.1.6-9.1.9 раздела 9 Условий изложены в следующей редакции:

9.1.6. Для открытия счета депо физические лица предоставляют в Депозитарий:

Анкета Депонента;
Документ, удостоверяющий личность Депонента (паспорт гражданина РФ, иностранный паспорт, вид на жительство);
Миграционная карта для иностранных граждан и лиц без гражданства, пребывающих (проживающих) в России (нотариально заверенная копия).

9.1.7. Для открытия счета депо юридические лица (резиденты) предоставляют в Депозитарий:

Депозитарный договор/Заявление о присоединении к Депозитарному Договору;
Анкета Депонента;
Учредительные документы (Устав, Учредительный договор, Решение об учреждении) в последней редакции со всеми изменениями и дополнениями (нотариально заверенная копия);
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица / Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г. (нотариально заверенная копия);
Документы (протокол, приказ, решение) о назначении (избрании) исполнительного органа (лица, имеющего право в соответствии с Уставом действовать без доверенности от имени юридического лица) (заверенная копия);
Свидетельство о постановке на учёт в налоговой инспекции (нотариально заверенная копия);
Банковская карточка с образцами подписей уполномоченных лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, и оттиска печати (заверенная банком либо нотариально копия);
Информационное письмо об учете юридического лица в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) / справка Госкомстата РФ (копия);
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более, чем за 3 месяца до даты предоставления Депозитарию (оригинал или нотариально заверенная копия).

В случае подписания документов представителем юридического лица, если полномочия этого лица не определены Уставом, дополнительно предоставляются:

Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы со стороны Депонента (нотариально заверенная копия).
Документы, удостоверяющие личность представителя юридического лица, действующего от имени этого лица по доверенности (нотариально заверенные копии).

9.1.8. Для открытия счета депо юридические лица (нерезиденты) предоставляют в Депозитарий:

Депозитарный договор/Заявление о присоединении к Депозитарному Договору;
Анкета Депонента;
Учредительные документы (с переводом на русский язык, апостилем);
Выписку из торгового или банковского реестра страны происхождения иностранного юридического лица (для иностранных банков);
Документы, подтверждающие право представителей юридического лица - нерезидента осуществлять действия от его имени и по его поручению (на русском языке или заверенные нотариально).

9.1.9. Для юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг дополнительно предоставляются:

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Попечителя счета) на осуществление брокерской деятельности (нотариально заверенная копия);
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Депонента-депозитария) на осуществление депозитарной деятельности (нотариально заверенная копия);
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (для Доверительного управляющего) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (нотариально заверенная копия).

С полным списком всех Документов вы можете ознакомиться в разделе

М.Б.Тогузова
Проблема изменения

и расторжения брокерского договора
Порядок изменения и расторжения брокерского договора не урегулирован Законом «О рынке ценных бумаг» или иным специальным подзаконным актом. Это заставляет профессиональных участников вводить дополнительное регулирование непосредственно в содержание договора. Например, Правила НАУФОР предписывают брокерам регулировать порядок изменения и расторжения договора в своих типовых формах (п.3.1.2).

Ученые расходятся во мнении относительно возможности применения к агентским договорам положений ст. 184, 977, 1003 и 1004 ГК РФ, говорящих о расторжении договоров коммерческого представительства, поручения и комиссии. Н.А. Шебанова со ссылкой на ст. 1011 ГК РФ считает, что положения, изложенные в этих статьях, могут применяться к порядку расторжения агентского договора. 1

По обоснованному мнению М.И. Брагинского и В.В. Витрянского 2 наличие в ГК РФ условия субсидиарного применения гл. 49 и 51, позволяет считать, что основания прекращения договора, установленные в соответствующих главах для поручения и комиссии, к агентскому договору применяться не могут, поскольку это будет противоречить ст. 1010 ГК РФ. При рассмотрении споров, вытекающих из агентских договоров, судебные органы также указывают, что основания расторжения агентского договора содержатся в ст. 450 и 1010 ГК РФ.

Основания для расторжения брокерского договора, можно разделить на две группы:

Большинство брокерских договоров является договорами присоединения и могут быть приняты клиентами не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом (п.1 ст. 428 ГК РФ). В этом случае, брокерский договор может быть расторгнут по воле клиента, если договор присоединения хотя и не противоречит закону и иным правовым актам, но лишает клиента прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида, исключает или ограничивает ответственность брокера за нарушение обязательств либо содержит другие явно обременительные для клиента условия, которые он, исходя из своих разумно понимаемых интересов, не принял бы при наличии у него возможности участвовать в определении условий договора (п.2 ст. 428 ГК РФ). 3

A.M. Эрделевский справедливо считает, что основное отличие агентского договора от договоров комиссии и поручения заключается в том, что агентский договор, заключенный на определенный срок, не может быть расторгнут в одностороннем порядке ни одной из сторон. 4

Порядок расторжения брокерского договора нельзя признать полностью урегулированным законом, что требует от сторон вводить в договор условия о его расторжении. Например, Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг ОАО «Альфа-Банк» предусматривает, что клиент имеет право в любое время расторгнуть брокерский договор, путем простого письменного уведомления брокера. Брокер имеет право расторгнуть договор с клиентом, но только при наличии причин, к которым относится: реорганизация или ликвидация брокера; несвоевременность в оплате клиентом сумм сделок, вознаграждения брокеру или сопутствующих расходов, предусмотренных договором; нарушение клиентом требований действующего законодательства РФ; несвоевременное предоставление брокеру сведений, документов, предусмотренных договором; невозможность для брокера самостоятельного исполнения заявок клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных брокером, по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ; нарушение клиентом любых иных требований договора. Однако, договор при этом требует, чтобы во всех случаях уведомление о расторжении договора должно быть направлено не позднее, чем за 30 дней до вступления отказа в силу.

Прекращение договора, завершает выполнение всех предусмотренных им обязательств. Следовательно, при прекращении брокерского договора стороны должны произвести взаиморасчеты, брокер должен вернуть ценные бумаги из номинального держания, передать клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете брокера, за исключением денежных средств, подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из вышеуказанных обстоятельств, а также денежных средств, которые брокер вправе удержать из средств клиента.

Например, Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ЗАО КБ «ГУТА-БАНК» предусматривает, что отказ брокера или клиента от договора вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов.

К основаниям, не зависящим от воли сторон, могут быть отнесены изменения законодательства, регулирующего брокерский договор; признание клиента банкротом; приостановление действия лицензии брокера.

Например, типовой договор, предусматривает, что в случае приостановления лицензии брокера на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг РФ, исполнение брокером торговых поручений клиента приостанавливается на срок, на который приостановлена лицензия. Однако, как представляется, у клиента должно быть безусловное право также и расторгнуть договор, если брокер не может выполнять свои функции постоянно или временно.

Брокеры могут дополнительно регулировать порядок изменения договора в типовых формах. Например, типовой договор ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка-Диалог» содержит условие о том, что брокер уведомляет клиентов об изменениях путем размещения соответствующих объявлений на интернет-сайте брокера, но вступают они в силу для клиента после подписания соответствующего двустороннего соглашения. А типовой договор ООО ИК «Баррель», указывает, что предлагаемые брокером изменения в брокерский договор вступают в силу и становятся обязательными для сторон по истечении пяти рабочих дней с момента их получения клиентом. Однако такое условие противоречит п.2 ст. 450 ГК РФ, согласно которому изменение договора по требованию одной из сторон осуществляется судом.

Итак, основания для расторжения брокерского договора, можно разделить на две группы: